Здравствуйте, в этой статье мы постараемся ответить на вопрос: «Косвенный иск( производный в 2023 году что это такое, в арбитражном процессе, гражданском, корпоративном праве». Если у Вас нет времени на чтение или статья не полностью решает Вашу проблему, можете получить онлайн консультацию квалифицированного юриста в форме ниже.
Косвенные иски занимают особое место в системе исковой защиты прав и относятся к числу новых категорий для российского процессуального права. Выделение косвенного иска в качестве самостоятельного вида происходит при классификации исков по характеру защищаемого интереса и выгодоприобретателя по данному требованию. По этому критерию различают иски прямые, в защиту публичных и государственных интересов, в защиту прав других лиц, косвенные и групповые .
Косвенный иск как новое исковое средство защиты
См.: Ярков В.В. Новые формы исковой защиты в гражданском процессе (групповые и косвенные иски) // Государство и право. 1999. N 9. С. 32 — 40.
По косвенному иску при его удовлетворении прямым выгодоприобретателем выступает само общество, в пользу которого взыскивается присужденное. Выгода акционеров является косвенной, поскольку в случае выигрыша дела им причитается только возмещение со стороны ответчика понесенных ими судебных расходов.
Необходимость выделения косвенного иска в связи с развитием частноправовых способов защиты была в целом поддержана специалистами , но возникали и некоторые возражения. В частности, Г.Л. Осокина взамен понятия косвенного иска предлагала использовать термин «корпоративный иск» как охватывающий самые различные требования, связанные с защитой прав акционерного общества — коллективного субъекта права и корпоративных отношений . Такую критику сложно назвать плодотворной, поскольку выделение корпоративных исков основано на совершенно других критериях, нежели выделение косвенных исков, и проистекает из давно известной процессуальному праву классификации исков по материально-правовому признаку (т.е. характеру материального правоотношения, из которого возникли соответствующие спор и требование).
См., например: Бушев А.Ю., Скворцов О.Ю. Акционерное право. Вопросы теории и судебно-арбитражной практики. М., 1997. С. 94 — 95; Тузов Д.О. Иски, связанные с недействительностью сделок: Теоретический очерк. Томск, 1998. С. 57; Аболонин Г.О. Групповые иски в гражданском процессе: Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Екатеринбург, 1999. С. 10; Метелева Ю.А. Правовое положение акционера в акционерном обществе. М., 1999. С. 171 — 176; Зубович М.М., Семеусов В.А. Акционерное право: правовые аспекты. Иркутск, 2000. С. 117 — 126; Чугунова Е.И. Производные иски в законодательстве и теории гражданского процесса // Арбитражный и гражданский процесс. 2001. N 4. С. 13 — 17; Рожкова М.А. Средства и способы правовой защиты сторон корпоративного спора. М., 2006. С. 347; Раздьяконов Е.С. Особенности исковой формы защиты прав и законных интересов акционеров. Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Екатеринбург, 2007. С. 12 — 13 и др.
Осокина Г.Л. Чьи права защищаются косвенными исками? // Российская юстиция. 1999. N 10. С. 18 — 19; Иск (теория и практика). М., 2000. С. 89 — 106.
В доктрине стало встречаться и несколько странное понимание новых видов исков. Например, М.И. Клеандров, исследуя групповые иски по искам о защите прав инвесторов, пишет о возможности «предъявления производного коллективного иска» , что крайне затрудняет понимание данного вопроса, поскольку производный иск и названный автором коллективный иск представляют собой разные средства исковой защиты.
Ответственность ответчика: компенсационная или штрафная?
Действующее законодательство не лимитирует ответственность управляющего, допуская тем самым возложение на него обязанности возместить все причиненные обществу убытки. Поскольку управляющий отвечает всем лично принадлежащим ему имуществом, то при большом размере убытков вряд ли можно говорить о компенсационном характере его ответственности. Поэтому такая ответственность управляющего — физического лица носит скорее штрафной характер и обладает профилактическим воздействием.
Следует иметь в виду, что во многих странах риск ответственности управляющего перед нанявшей его организацией подлежит страхованию за счет самого общества. Условие о страховании ответственности обычно является частью контракта управляющего с корпорацией. А.Е. Молотников возражает против такой практики, полагая, что страхование ответственности управляющих осложняет их защиту, провоцируя их на беспечное и социально опасное поведение .
Молотников А.Е. Ответственность лиц, осуществляющих управление акционерным обществом // Корпоративный юрист. 2006. N 6. С. 34 — 36.
В каком порядке происходит классификация?
Косвенные иски в арбитражном процессе проходят, как и любые другие, через процессуально правовую систематизацию. Возникает необходимость определить основной критерий для классификации иска:
- Признания, где в ходе процесса судья признает право на владение имуществом, если происходит оспаривание собственности. Заявление направлено для защиты интересов заявителя. Подобные требования могут быть положительными и отрицательными. Истец может как признавать собственность, так и отказываться от нее. Цель заявителя — определить субъективное право или доказать отсутствие интереса и требований по отношению к имуществу.
- Присуждения – заявление направлено на взыскание денег с ответчика или освобождения помещений.
- Преобразования – истец ходатайствует об изменении договорных условий.
Следующим этапом необходимо определить, какого характера акционер может предъявить косвенный иск о личных интересах или он защищает права других учредителей предприятия.
Доказывание по косвенным искам
Центральный вопрос, от которого зависит решение дела, конечно же, о предмете доказывания, т.е. о круге фактических обстоятельств, которые необходимо доказать истцу либо опровергнуть ответчику. Процесс доказывания по косвенным искам крайне сложен, потому что для этого надо оценить объективность инвестирования, подтвердить, что инвестиции не дали прибыли или дали прибыль гораздо ниже средней или то, что в сделке, причинившей убытки акционерному обществу, менеджер-ответчик был выгодоприобретателем. Все это оценочные категории, поэтому суд здесь может назначить по ходатайству истца экспертизу (экономическую, бухгалтерскую) и привлечь аудиторов, экспертов, независимых оценщиков. Правовые вопросы при этом будут решаться судом на основе экономической оценки результатов инвестиционной деятельности.
Новое в судах: групповые иски в гражданском и арбитражном процессе
Косвенные иски участники корпораций подают по причине выявленных нарушений в обществе, из-за которых образуются убытки. Происходит подобное в результате сделки, ее может заключить единоличный исполнительный орган или контролирующий работу представитель. Возместить ущерб на законодательном уровне можно с помощью поданного производного заявления, если он образован посредством:
- обязательного указания о заключении договорных обязательств от основного предприятия к дочернему;
- договоренности с ООО и заинтересованными в собственной выгоде лицами с заранее определенным убытком для предприятия;
- руководители АО совершали виновные действия, которые противоречат разумному и добросовестному принципу.
Как происходит рассмотрение в судах дел по прямым и косвенным искам в корпоративных спорах? Если с классическим параметром все ясно, кто старается получить выгоду – истец.
Согласно специфике производных требований, которые направлены защитить целое общество, где истец – акционер, а управляющий – ответчик, только кажется, что заявитель не получает выгоды.
После скрупулезной работы с доказательной базой о том, что администрация действительно нанесла вред компании, имеется косвенный ущерб всем акционерам, вопрос выносится в отдельное судопроизводство и возможно иск удовлетворят. Тогда присудят взыскать из средств нарушителя в кассу АО понесенные затраты.
Предъявление производных исков отличается обложением государственной пошлины. Так как его подают не порядком, предусмотренным ГПК по статье 46, процедуре положены общие основания.
Для этого элемента исключено действие правила о госпошлинах по статье 5 ч.2 п.
13, где для юридических лиц и граждан, которые обращаются в правовую инстанцию для защиты собственных прав и интересов не нужно платить в казну государства, если дело рассматривает суд общей юрисдикции.
Производные иски подают, чтобы защитить права и законные интересы иных лиц, а учитывая конечный результат, которого добивается истец, ему придется платить без привилегий.
Когда подготавливают дела к судопроизводству по заявлению от акционера, против управляющего органа, его обеспечивают специальными мерами. Руководство отстраняют от управления корпорацией да окончания процесса.
Подобными действиями исключают возможность противостоять рассмотрению спорного вопроса и справедливому решению.
Количество дел, рассматриваемых арбитражными судами, с каждым годом увеличивается, растет нагрузка на каждого судью. При обычном рассмотрении дел судья должен принять дело к производству, провести предварительное и основные судебные заседания, выслушать стороны, при необходимости назначить экспертизы, опросить свидетелей, произвести другие процессуальные действия, подготовить мотивированное решение. С целью уменьшения на судей для некоторых несложных споров был введен упрощенный порядок рассмотрения споров (упрощенное производство в арбитражном суде).
Стороны с момента поступления иска), решение выносится только в резолютивной части.
Но это не значит, что стороны должны занимать пассивную позицию и просто ждать, когда примут судебного акта. Они вправе предоставлять свои доказательства, знакомиться с аргументами другой стороны на сайте суда. При этом, необходимо успеть предоставить все дополнения и возражения до вынесения судебного решения.
Судья выносит определение о рассмотрении дела в порядке упрощенного производства.
В определении суда:
- устанавливаются сроки для предоставления сторонами доказательств, отзыва (не менее 15 дней со дня принятия заявления), а также дополнительных документов (не менее 30 дней),
- указывается код для доступа к материалам дела.
Все поступившие от сторон документы размещаются на сайте в закрытом доступе.
Судья в рамках упрощенного производства в арбитражном суде рассматривает спор без вызова сторон, только на основе представленных доказательств.
Поэтому так важно позаботиться об их допустимости, относимости и достаточности, правильном оформлении, об обоснованности своих требований и возражений.
Производство сравнительного анализа
Судопроизводство насыщено классическими исками, их объединяет направление требований от истца к ответчику. Прямые и косвенные иски можно рассмотреть в их сравнении, чтобы дать характеристику каждому элементу. При поступлении в арбитражный суд прямого иска заявитель стремится получить от ответчика:
- недвижимость;
- деньги;
- выполнение определенных действий.
В заявлении присутствует предмет с материально-правовыми требованиями от одной стороны к другой. Реализация намерений возможна принудительным способом на основании решения суда. Прямые иски могут быть одиночными и групповыми. В суд обращаются:
- граждане, уполномоченные от государственных органов;
- юридические и физические лица.
В результате заявителям отдадут судебные постановления, которые вынесены для исполнения в отношении определенной многочисленной группировки. В отличие от косвенного иска в корпоративном праве здесь лица тоже защищают свой интерес, но не прямым, а опосредованным способом, обращаясь с иском, указывая попрание прав других лиц. Особенность производных исков:
- юридический элемент выделили в отдельное самостоятельное подразделение;
- значение целеполагания, характер защищаемых интересов одинаковый по степени важности с классическими — единичными и групповыми.
Как платят госпошлину?
Предъявление производных исков отличается обложением государственной пошлины. Так как его подают не порядком, предусмотренным ГПК по статье 46, процедуре положены общие основания. Для этого элемента исключено действие правила о госпошлинах по статье 5 ч.2 п.13, где для юридических лиц и граждан, которые обращаются в правовую инстанцию для защиты собственных прав и интересов не нужно платить в казну государства, если дело рассматривает суд общей юрисдикции.
Производные иски подают, чтобы защитить права и законные интересы иных лиц, а учитывая конечный результат, которого добивается истец, ему придется платить без привилегий. Когда подготавливают дела к судопроизводству по заявлению от акционера, против управляющего органа, его обеспечивают специальными мерами. Руководство отстраняют от управления корпорацией да окончания процесса. Подобными действиями исключают возможность противостоять рассмотрению спорного вопроса и справедливому решению.
Характерные признаки иска
В АПК РФ статья 4 утверждает, что заинтересованные лица могут обращаться в арбитражные суды для защиты попранных прав с требованиями компенсаций за расходы на судопроизводство или исполнений по судебным актам в установленные законодательством сроки. Чтобы понять значение косвенных исков в арбитражном процессе, нужно знать, в качестве какого инструмента они выступают. Заявления с требованиями в арбитраж подают, когда возникают экономические споры, иные дела, которые присущи гражданским правоотношениям. Иски представляют собой законные и четко регламентированные механизмы, они предназначены защищать интересы одной стороны, если она пострадала от поступков других лиц. Для иска необходимы основания. Ими служат юридические факты, которые рассматривают процессуальным порядком.
Косвенные иски участники корпораций подают по причине выявленных нарушений в обществе, из-за которых образуются убытки. Происходит подобное в результате сделки, ее может заключить единоличный исполнительный орган или контролирующий работу представитель. Возместить ущерб на законодательном уровне можно с помощью поданного производного заявления, если он образован посредством:
- обязательного указания о заключении договорных обязательств от основного предприятия к дочернему;
- договоренности с ООО и заинтересованными в собственной выгоде лицами с заранее определенным убытком для предприятия;
- руководители АО совершали виновные действия, которые противоречат разумному и добросовестному принципу.
Как происходит рассмотрение в судах дел по прямым и косвенным искам в корпоративных спорах? Если с классическим параметром все ясно, кто старается получить выгоду – истец. Согласно специфике производных требований, которые направлены защитить целое общество, где истец – акционер, а управляющий – ответчик, только кажется, что заявитель не получает выгоды. После скрупулезной работы с доказательной базой о том, что администрация действительно нанесла вред компании, имеется косвенный ущерб всем акционерам, вопрос выносится в отдельное судопроизводство и возможно иск удовлетворят. Тогда присудят взыскать из средств нарушителя в кассу АО понесенные затраты.
Предприятию возместят судебные расходы, но после громкого процесса наверняка возрастут по стоимости акции, активы, в этом имеется хоть и косвенная, но выгода для акционеров. В арбитраж дается право обращаться от имени АО, юридических лиц, принимающих на себя обязанности со стороны своих органов, действующих по закону, на основании правовых актов и учредительных документов. Когда эти структуры допускают правонарушения ясно, что они не будут подавать иски. Поэтому для этих действий предоставляется право одному акционеру или группе, при условии, что у них есть 1 % акций АО.
Процессуально-правовой признак иска
По процессуально-правовому признаку выделяют иски:
- О присуждении. В этом случае истец выдвигает в отношении ответчика требование о принуждении его к исполнению определенной обязанности в свою пользу. Истец может потребовать:
- возместить убытки;
- вернуть принадлежащие ему денежные средства или иные материальные ценности;
- уплатить штраф и пр.
- О признании. Такие иски характеризуются включением в них требования о признании наличия у истца определенного права в отношении ответчика или подтверждении отсутствия спорных правоотношений. В иск, относящийся к этой категории, может быть включено требование:
- о признании права собственности на объект недвижимости (земельный участок, дом, квартиру и т. п.);
- признании договора недействительным и т. д.
Проблема классификации исков
Отсутствие юридически закрепленного понятия иска, его амфиболичность, проявляющаяся во множественности доктринальных дефиниций, привели к отсутствию определенности в количестве и наименованиях видов исков, а также к тому, что до настоящего времени так и не была создана единая классификация исков.
Следует отметить, что всеобъемлющей общепризнанной классификации исков никогда не существовало, хотя попытки ее создания имели место еще во времена Древнего Рима. Современные специалисты в области римского права насчитывают от нескольких десятков до двух сотен видов исков. Наиболее обстоятельно к проблеме выделения видов исков в римском праве подошел М. Бартошек. По его мнению, римлянам было известно более 60 видов общих исков и более 140 видов отдельных исков.
По личности ответчика выделялись два вида исков: actiones in rem (вещные иски) и actiones in personam (личные иски). Вещные иски были направлены на признание права в отношении определенной вещи, а ответчиком по такому иску могло быть любое лицо, нарушившее право истца. Личные иски были направлены на исполнение обязательства определенным должником.
Иск и право на иск в арбитражном процессе. Обеспечение иска
иск, виды исков, классификация групповых исков иск, виды исков, классификация групповых исков
- Как издать спецвыпуск?
- Правила оформления статей
- Оплата и скидки
Признаками, по которым выполняется классификация является процессуально-правовой и материально-правовой.
В процессуально-правовой группе иски классифицируются на:
- иски о признании;
- иски о присуждении;
- преобразовательные иски;
- иск о признании.
Иск о признании – это иск, в котором содержится просьба истца принять решение о подтверждении или отсутствии наличия спорного права, обязанности или правоотношения.
Иски о признании подразделяются на:
- Положительные – стремление истца добиться признания существования спорного права или правоотношения;
- Отрицательные – отвержение существования спорного права или правоотношения.
Иски о признании положительного характера предоставляют некую определенность в прав истца и обязанностях ответчика. Помимо этого, судебное решение по иску о признании может носить преюдициальное значение для дальнейшего решения, которое возникло из этого же правоотношения.
Преюдициальное значение означает то, что суд может принять решение на основании ранее установленных фактов и при утверждении иска о присуждении, не будет осуществлять процедуру установления прав и обязанностей обеих сторон. Иски о признании могут быть выдвинуты в качестве предупреждения нарушения прав со стороны истца и в целях установления его определенности.
Иск о присуждении – иск, в котором истец выражает просьбу в совершении или воздержании от какого-либо действия со стороны ответчика, которое нанести ущерб его интересам.
Требование, исходящее из этого иска состоит из двух частей:
- Признание определенного права;
- Присуждение реального осуществления принадлежащего права.
Целью такого вида иска является получение удовлетворения материального характера со стороны ответчика. Иск о принуждении направлен на выполнение и соблюдение гражданских прав. Поэтому он называется еще и исполнительным. Судебное решение по такому делу всегда должно было сделано в принудительном порядке.
Преобразовательные иски предназначены для защиты прав граждан путем изменения характера правоотношения истца и ответчика.
Судебная защита, согласно статье 12 Гражданского Кодекса Российской Федерации, основана на прекращении или изменении гражданских правоотношений.
Если на законодательной основе предусмотрено прекращение, изменение или формирование нового правового отношения, ссылаясь на судебное решение, то это правовое отношение является юридическим фактом материального права, изменяющим строение материального правоотношения.
В юридической литературе в последнее время присутствует мнение о том, что необходимо расширять классификацию исков, дополняя ее новыми видами. Это связано с расширением деловых категорий.
Существуют групповые иски, которыми отличаются ниже представленными особенностями:
- Многочисленный и неопределенный состав исковой группы на момент судебного возбуждения гражданского дела;
- Один ответчик для всех участников группы;
- Общий предмет иска;
- Совпадения искового основания
Классифицируют еще такие группы исков как иски о предупреждении ответчика о недопустимом выполнении или повторяемости противоправных действий.
Помимо процессуальных исков, существует иск по материальному признаку, то есть спорное материально-правовое отношение, которое существует между сторонами. Также классифицируют иски по характеру правовых отношений:
- Гражданские;
- Семейные;
- Трудовые;
- Жилищные;
- Экологические;
- Земельные и другие.
Другие разновидности исков
В зависимости от того, кто подает иск и чьи права (интересы) требуют защиты, выделяются:
- Иски в защиту своих частных прав и интересов.
- Иски в защиту публичных и государственных интересов.
- Иски в защиту чужих интересов.
В этой же категории выделяют прямые и косвенные иски в арбитражном процессе. Прямой иск – это, когда истец защищает непосредственно свои права. Косвенный иск подается для защиты чужих интересов, но тем самым истец защищает и свои права и интересы.
Исходя из субъектного состава истцов, иски могут быть индивидуальными и групповыми. Групповой иск (в защиту группы лиц) должен, помимо общих требований, отвечать требованиям, установленным ст. 225.13 АПК РФ.
Групповые иски могут быть связаны:
- с нарушением прав и интересов определенной группы лиц;
- с многочисленностью участников правоотношения, из которого возник спор или иск;
- с присоединением к заявленному требованию другого истца (истцов).
Другие разновидности исков
В зависимости от того, кто подает иск и чьи права (интересы) требуют защиты, выделяются:
- Иски в защиту своих частных прав и интересов.
- Иски в защиту публичных и государственных интересов.
- Иски в защиту чужих интересов.
В этой же категории выделяют прямые и косвенные иски в арбитражном процессе. Прямой иск – это, когда истец защищает непосредственно свои права. Косвенный иск подается для защиты чужих интересов, но тем самым истец защищает и свои права и интересы.
Исходя из субъектного состава истцов, иски могут быть индивидуальными и групповыми. Групповой иск (в защиту группы лиц) должен, помимо общих требований, отвечать требованиям, установленным ст. 225.13 АПК РФ.
Групповые иски могут быть связаны:
- с нарушением прав и интересов определенной группы лиц;
- с многочисленностью участников правоотношения, из которого возник спор или иск;
- с присоединением к заявленному требованию другого истца (истцов).
Закон об АО могут дополнить нормами, регулирующими порядок подачи косвенных исков
27.03.
2018
- 26 марта 2018 года Минэкономразвития России на федеральном портале проектов нормативных правовых актов разместил для публичного обсуждения и антикоррупционной экспертизы проект федерального закона «О внесении изменений в федеральные законы «Об акционерных обществах» и «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в части совершенствования регулирования косвенных исков, предъявляемых в защиту интересов акционерного общества)» (далее – проект).
- Проектом предлагается воспроизвести в тексте закона следующие положения.
- Учитывая, что российский правопорядок содержит специфичную модель косвенного иска, при которой участники (акционеры) имеют возможность свободно предъявлять такие требования от имени общества, а также принимая во внимание возможные риски злоупотреблений, законопроектом предлагается воспроизвести в тексте закона правило о том, что судебные расходы по такого рода делам должны возлагаться на лиц, предъявивших косвенный иск, а также, соответственно, возмещаться в их пользу в случае удовлетворения требований.
В целях устранения конфликта интересов лицо, заключавшее оспариваемую сделку, либо причинившее убытки, за возмещением которых обратились участники (акционеры) или члены наблюдательного совета, лишается права представлять общество при рассмотрении соответствующего косвенного иска в суде. Вместо этого допускается возможность назначения экстраординарного представителя для представления интересов общества в ходе рассмотрения дела в суде.
Члены совета директоров (наблюдательного совета) наделяются правом требовать от общества возмещения издержек, понесенных в связи с рассмотрением дела в суде, учитывая, что указанные лица, предъявляя такие требования, действуют как лица, ведущие чужое дело (по аналогии с абзацем вторым пункта 2 статьи 975, статьей 1001 ГК РФ).
Основываясь на наличии у участников непубличных обществ широкой автономии воли, законопроект разрешает единогласным решением участников (акционеров) включать в устав непубличного общества положения, устанавливающие срок исковой давности иной по сравнению с общими сроками исковой давности, предусмотренными гражданским законодательством.
Другие формы защиты нескольких лиц
Положения ст. 46 ГПК предоставляют право на обращение в суд в защиту неопределенного круга лиц. Однако данная возможность должна быть прямо предусмотрена конкретизирующим законом. Например, ст. 33 закона «О рекламе» от 13.03.2006 № 38-ФЗ антимонопольному органу предоставлено право обращаться в суд за запретом распространения рекламы именно в защиту неопределенного круга лиц.
Подобные иски отличаются от коллективных составом участников. В групповом обращении состав определен, в него входят конкретные лица. В исках же по ст. 46 ГПК все наоборот: есть один истец, которого именуют процессуальным, — он и защищает интересы ряда лиц, конкретный состав которых не определен.
Прокуроры также наделены возможностью выступать в процессе в интересах неопределенного круга лиц по ст. 45 ГПК. Данное право предусмотрено не только кодексом, но и законом «О прокуратуре» от 17.01.1992 № 2202-1.
Однако данную судебную форму защиты не стоит путать с рассматриваемыми в статье коллективными исками. Это разные понятия как с точки зрения состава участников, так и с позиций процедуры разбирательства.